Diplomado en Compliance Prevención de Lavado de Dinero

Tema Multidisciplinario

NDPC 84

En nuestro país la regulación y normatividad para prevenir las operaciones con recursos de procedencia ilícita (lavado de dinero) tanto en el sistema financiero, como en las actividades profesionales no financieras designadas, se ha incrementado sustancialmente en los últimos años.

Objetivo

Capacitar a los profesionales encargados de la prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita en las empresas que realicen actividades consideradas como vulnerables (financieras o profesionales designadas), de acuerdo con lo establecido en la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, así como a los profesionales independientes interesados en brindar servicios en esta área. Se les dotará de herramientas que les ayude en su labor diaria o a brindar asesoría sobre estos temas.

Dirigido a

Contadores públicos, abogados, administradores, actuarios, economistas y demás profesionales interesados en conocer sobre prevención e identificación de operaciones que pudieran favorecer el lavado de activos.

Temario

Módulo 1 Conceptos generales del lavado de dinero y los estándares internacionales contra el lavado de activos y el financiamiento al terrorismo

Antecedentes de la lucha contra el lavado de dinero
Concepto general y etapas del lavado de dinero
- Convenciones internacionales
Antecedentes del marco normativo en materia de PLD/FT
Delito de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo (Código Penal Federal Mexicano)
- Agravantes
Ceguera intencional
Delitos precedentes y dinero sucio
Etapas de lavado de dinero
Organismos internacionales
- ONU
- Comité de supervisión Bancaria de Basilea
- Grupo Wolfsberg
- Grupo Egmont
- Grupo de Acción Financiera
- Funciones y tareas
Composición y participación
Organismos regionales
40 recomendaciones
Diferencias entre el lavado de dinero y financiamiento del terrorismo

Módulo 2 Sistema financiero

Régimen de prevención
Marco normativo
Régimen nacional de prevención de lavado de dinero y combate al financiamiento del terrorismo
- Organismos de regulación
- Organismos de supervisión
- Combate
- Impartición de justicia
Supervisión prudencial y en materia de PLD/FT
Entidades supervisadas y marco normativo que aplica
Facultades de prevención de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo
Unidad de Inteligencia Financiera
Supervisión prudencial
Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Ley
Facultades
Visitas
Disposiciones aplicables

Obligaciones entidades reguladas
Estructuras internas
Auditor en materia de PLD/FT

Módulo 3 Fintech

Descripción del sector Fintech
Ley Fintech
Tipos de ITF

Módulo 4 Gestión de riesgos, auditoría y supervisión en PLD para sector financiero

Conceptos fundamentales
Contexto internacional
Metodología de evaluación de riesgos
- Diseño: identificación de elementos de riesgo e indicadores, medición de los riesgos y mitigantes
- Implementación
- Valoración
Prevención y detección de operaciones con recursos de procedencia ilícita derivados de actos de corrupción
- Contexto internacional
- Contexto nacional
- Medidas aplicables a PEP nacionales y actividades vulnerables
- Factores de riesgo indicativos en una posible operación inusual
Prevención y detección de operaciones relacionadas con el financiamiento al terrorismo
- Contexto internacional
- Contexto nacional
- Escenarios de riesgo de financiamiento al terrorismo
Evaluación nacional de riesgos

Módulo 5 Sistemas automatizados de PLD

La importancia de las tecnologías de la información (TI)
Principales estándares y metodologías de gestión de riesgos a través de TI
Esquema general de un sistema PLD
Conceptos básicos de sistemas automatizados PLD
Medidas de seguridad de sistemas automatizados PLD
Esquema del flujo de información desde los sistemas operativos hasta su recepción en los sistemas de monitoreo, sistema de alertas y generación de reportes
Sistemas automatizados de alertas tempranas
Funcionalidad de los sistemas automatizados para los perfiles transaccionales de clientes y grado de riesgo
Herramientas digitales para el conocimiento del cliente
Los retos de la prevención y gestión de riesgos a través de TI

Modulo 6 Marco normativo LFPIORPI y regulación secundaria

Marco jurídico y normativo de las actividades vulnerables

Módulo 7 Actividades vulnerables

Conceptos básicos de las actividades vulnerables
Obligaciones de quienes realizan actividades vulnerables
Análisis de las actividades vulnerables

Recomendaciones para la presentación de avisos

Sanciones
Autoridades conforme a la LFPIORPI y sus facultades
Propuesta de reforma a la LFPIORPI

Módulo 8 Medios de defensa

Facultades de fiscalización de autoridades competentes
Procedimientos de verificación y requerimientos de información

Procedimiento administrativo sancionador

Recurso de revisión
Juicio de nulidad
Juicio de amparo
Casos prácticos

Módulo 9 Tipologías

Concepto
Para qué sirven las tipologías
Tipologías internacionales

GAFI
GAFILAT
EGMONT

Tipologías nacionales

Tipologías UIF 2009
Tipologías UIF 2016
Casos recientes

Módulo 10 Ética profesional

Código nacional e internacional en materia de ética
Aplicación del código en la práctica profesional
Sistema de prevención de actos ilícitos

Coordinación

L.D. Adrián Luis Bueno Osorno Socio en Baker Tilly México, S.C.

Participa online

Público general $31,436.00
Asociado $23,711.00
Colaborador de asociado $26,730.00

Inscripciones cerradas Consultar oferta

Lunes 23 de agosto de 2021 al lunes 29 de noviembre de 2021

Lunes y miércoles de 18:00 a 21:00 horas

Online

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Contacto

aanguiano@colegiocpmexico.org.mx

Tel. 55 1105 1900 Ext. 1925

*Para aplicar los descuentos, comunícate al 55 1105 1925 o escribe a diplomados@colegiocpmexico.org.mx
Los descuentos y las promociones no son acumulables.

Bosque de Tabachines 44, Fracc. Bosques de las Lomas, Alcaldía Miguel Hidalgo, C.P. 11700, Ciudad de México.

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