Este acervo contiene material de investigación, publicaciones, participaciones en medios y otros contenidos técnicos generados por las comisiones de trabajo del Colegio de Contadores Públicos de México.
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Compliance empresarial
Conoce la Importancia de aplicar la normativa mexicana y los estándares internacionales en compliance y gobierno corporativo.
Temario
Principios de gobierno corporativo
Marco conceptual de gobierno corporativo
Corporate governance presencial y a distancia
Principios de la OCDE
El core de las estrategias del gobierno corporativo
Áreas alineadas a estrategias del gobierno corporativo
Pilares y beneficios de un buen corporate governance
Oficial de cumplimiento (compliance officer)
Quién es un oficial de cumplimiento, su misión y visión
Principales funciones y pilares del oficial de cumplimiento
Éxito en la función del oficial de cumplimiento
Elementos de carácter necesario para que funcione la figura del compliance officer
Desafíos, trampas que debe evitar
Riesgos asociados con el compliance
Riesgos legales
Identificación, análisis, diagnóstico, mitigación y gestión de riesgos legales con enfoque basado en riesgo
Mapa de riesgos legales empresariales y su clasificación por grado de riesgo
Prevención y gestión de riesgos legales
Etapas para la prevención de riesgos legales
Éxito en la gestión de riesgos legales
Automatización de los procesos en cumplimiento legal
Plataforma de procesos y control legal empresarial
Plataforma de compliance
Auditoría de compliance
Auditorías legales en la empresa
Estructura del informe de auditoría
Criterios para la elaboración del informe de auditoría legal
Cualidades de un buen informe de auditoría legal
Etapas de la auditoría de compliance
Planeación de la auditoría de cumplimiento
Programa de auditoría de cumplimiento
Ejecución y obtención de evidencia
Resultados de auditoría de cumplimiento
Tips de reportes de compliance
Aspectos importantes para un buen reporte de compliance
¿El informe de compliance se presenta ante los altos mandos que marcan las directrices de la empresa?
Alcance de reporte de compliance
¿Maneja la función de compliance información de calidad?
¿Se distingue claramente entre no conformidades e incumplimientos?
¿Existe un procedimiento de urgencia para reportar incumplimientos críticos?
Socio Administrador en Contadores Públicos Martínez y Barajas, S.C.
