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Preparación para el examen de certificación CNBV

Cumple con la exigencia de la CNBV para ser auditor en el sector financiero y certifícate en materia de PLD, con ayuda de este curso impartido por profesionales que ya aprobaron el examen de certificación y te van a compartir toda su experiencia. Recuerda que si te certificaste con anterioridad deberás renovar tu certificado.

Temario

Conceptos básicos en materia de PLD y FT, organismos internacionales y autoridades nacionales

Lavado de dinero

Conceptos y etapas
Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional
Penas del delito de lavado de dinero en México

Financiamiento al terrorismo (FT)

Concepto
Convenio internacional para la represión del financiamiento al terrorismo
Penas del delito de financiamiento al terrorismo en México

Organismos y foros internacionales en materia de PLD y FT

Comité de Basilea
Grupo Egmont
Grupo Wolfsberg
Consejo de Seguridad de las Naciones unidas y sus resoluciones 1267 y 1373
Grupo de Acción Financiera
Las 40 recomendaciones (actualización relacionada con activos virtuales)
Evaluación mutua a México

Régimen de prevención del lavado de dinero y financiamiento al terrorismo en México

Autoridades en materia de Prevención, regulación y detección del LD/FT
Autoridades en materia de combate al LD/FT

Leyes relativas al sistema financiero mexicano y disposiciones aplicables a los sujetos obligados

Disposiciones de carácter general PLD y FT

Objetivo
Identificación y conocimiento del cliente y usuario
Reportes
Restricciones de dólares en efectivo
Sistemas automatizados
Otras obligaciones
Intercambio de información
Lista de personas bloqueadas
Comité de Comunicación y Control
Oficial de cumplimiento
Modelos novedosos
Centros cambiarios
Transmisores de dinero
Dictamen técnico
Sanciones
Propietario Real
Plazos de cumplimiento regulatorio

Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita y su Reglamento

Actividades vulnerables y sus obligaciones
Uso de efectivo
Visitas del Servicio de Administración Tributaria
Sanciones

Auditoría, autoridades y supervisión en prevención de lavado de dinero y combate al financiamiento al terrorismo

Conceptos básicos de la auditoría con un enfoque basado en riesgo
Objeto de los lineamientos para la elaboración de informes de auditoría

Requisitos del auditor
Programa de trabajo de la auditoría
Elementos mínimos a revisar durante la auditoría
Hallazgos y acciones correctivas
Conociendo el contenido del informe de auditoría
Presentación del informe de auditoría
Detección de irregularidades que pudieran favorecer el lavado de dinero o financiamiento al terrorismo
Facultades de supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Enfoque basado en riesgos (EBR)

Enfoque basado en riesgos (contexto internacional)

Guía GAFI del enfoque basado en riesgo para el sector bancario
Guía para una implementación efectiva: supervisores
Adecuada gestión de los riesgos relacionados con el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo del Comité de Basilea

Enfoque basado en riesgos (contexto nacional)

Modelos para la gestión de riesgos
Metodología del enfoque basado en riesgo: guía CNBV
Clasificación por grado de riesgo para clientes y usuarios
Evaluación nacional de riesgo

Disposiciones Fintech

Ley Fintech

Financiamiento colectivo
Fondos de pago electrónico
Activos Virtuales
Autorización Fintech

Disposiciones de carácter general art. 58 de la Ley para Regular Instituciones de Tecnología Financiera

Enfoque basado en riesgos para las Fintech
Grado de riesgo
Conocimiento del cliente
Estructuras internas
Sistemas automatizados
Reportes
Auditoría

Simulador de examen

Exposición

C.P.C. y P.L.D. José Antonio Gutiérrez Andonegui

Socio en IURA-CPA Consulting, S.C.

005620

C.P.C. y P.C.P.L.D. David Henry Foulkes Woog

Socio en FWW Global, S.C.

021497

C.P. Luis César González Jaimes Socio en Soria Roldan y Asociados

Mtra. Gwendolyne Morales Bonilla Dirección en Nvio Pagos México S.A.P.I. de C.V. Institución de

Coordinación

020507

C.P. y C. UIF-PLD Alejandro Méndez Rueda

Consultor independiente

L.R.I. Susana Vega Rojas Gerente de Trainig en Santander México

Participa online

Público general $6,450.00
Asociado $4,455.00
Colaborador de asociado $5,482.00

Evento concluido Consultar oferta

Lunes 12 de abril al viernes 16 de abril de 2021

Lunes, martes, miércoles, jueves, viernes de 16:00 a 19:00 horas

Online

Recibir más información

Bosque de Tabachines 44, Fracc. Bosques de las Lomas, Alcaldía Miguel Hidalgo, C.P. 11700, Ciudad de México.

Membrecía

Capacitación

Universidades

Sala de prensa

Biblioteca

El Colegio

Registro ante la STPS como Agente Capacitador Externo CCP-490627-VA5-0013