Diplomado en PLD para la certificación de la UIF

Tema PLD/Responsabilidad Profesional

NDPC 90

Adquiere la formación adecuada en PLD y prepárate para presentar el examen de certificación por parte de la UIF.

Objetivo

Adquirir los conocimientos necesarios en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo, así como la regulación aplicable, que permitan acreditar el examen de certificación por parte de la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF).

Dirigido a

Responsables del cumplimiento de las obligaciones establecidas en la LFPIORPI, auditores, contadores públicos, abogados, administradores, actuarios, economistas y profesionales interesados en certificarse ante la UIF.

Temario

Módulo 1. Conceptos generales y marco internacional en la lucha contra el lavado de dinero. Evaluación mutua, convenciones internacionales de PLD y FT y corrupción

PLD y FT

Generalidades y conceptos del lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
Las directrices de carácter internacional en materia de PLD y FT
Grupo de Acción Financiera (Gafi), sus 40 recomendaciones y los 11 resultados inmediatos; Gafilat y Gafic

Análisis situacional de México respecto a los parámetros del Gafi (evaluaciones mutuas)

Convenciones internacionales de las que México es parte sobre PLD y FT y la lucha contra la corrupción
Normativa nacional del régimen de PLD y FT

Módulo 2. Actividades vulnerables y el análisis de riesgo, LFPIORPI, tipologías, avisos, atribuciones de la UIF, dueño o beneficiario

¿Qué es una actividad vulnerable?
Las actividades vulnerables desde la visión del Gafi y las recomendaciones 8, 15, 22 y 23
Análisis de riesgos

¿Qué es un análisis de riesgo?
El análisis de riesgo para prevenir el lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo

Identificación de los elementos de riesgo y sus correspondientes indicadores
Metodología para la medición de los riesgos
Establecimiento de los mitigantes de riesgos

Las actividades vulnerables en el contexto mexicano

Las actividades vulnerables de acuerdo con la LFPIORPI

Identificación de clientes y usuarios
Integración de expedientes
Información sobre su actividad u ocupación (en el caso de relación de negocio)
Existencia del dueño beneficiario
Resguardo de información
Brindar facilidades para la visita de verificación
Representante encargado de cumplimiento (para las personas morales)
Abstenerse de llevar a cabo la operación
Aviso de 24 horas

Tipologías aplicables a las actividades vulnerables
Consulta de listas como mecanismo de prevención
Obligaciones de quienes realizan actividades vulnerables

Umbrales de identificación
Umbrales de aviso
Visitas de verificación y su procedimiento conforme a la LFPIORPI y a la Ley Federal de Procedimiento Administrativo

Normativa interna del Sistema de Administración Tributaria
Atribuciones de la Unidad de Inteligencia Financiera

Modulo 3. Responsabilidad jurídica y sanciones

La responsabilidad jurídica en el ámbito administrativo y penal de las actividades vulnerables en México
Estudio de la legislación mexicana y de las sanciones del Gafi

LFPIORPI
Reglamento de la ley
Otras sanciones: Gafi

Sanciones administrativas y penales
Análisis del tipo penal en las operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo

Dogmática del delito
El delito de operaciones con recursos de procedencia ilícita
Etapas del delito de lavado de dinero: colocación, estratificación e integración
El delito de financiamiento al terrorismo