Diplomado en PLD para la certificación de la UIF

Tema Multidisciplinario

NDPC 76

Obtén una formación integral en PLD y prepárate para el examen de certificación de la UIF.

Objetivo

Adquirir los conocimientos necesarios en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo; así como de la regulación aplicable que permita acreditar el examen de certificación por parte de la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF).

Dirigido a

Responsables del cumplimiento de las obligaciones establecidas en la LFPIORPI, auditores, contadores públicos, abogados, administradores, actuarios, economistas y profesionales interesados en certificarse ante la UIF.

Temario

Módulo 1. Conceptos generales y marco internacional en la lucha contra el lavado de dinero. Evaluación mutua, convenciones internacionales de PLD y FT y corrupción

Prevención del lavado de dinero y financiamiento al terrorismo

Generalidades y conceptos del lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo
Directrices internacionales en materia de prevención de lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo
Grupo de Acción Financiera (GAFI), sus 40 Recomendaciones y metodología de evaluación

Análisis situacional de México frente a los estándares del GAFI (evaluaciones mutuas)

Generalidades de las Convenciones internacionales de las que México es parte y que guardan relación con el lavado de dinero

Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Psicotrópicas (Convención de Viena)
Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional (Convención de Palermo)
Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción (Convención de Mérida)

Normativa nacional del régimen de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo

Módulo 2. Actividades vulnerables

Actividades vulnerables
Qué es una actividad vulnerable
Actividades vulnerables desde la visión del GAFI y las recomendaciones 8, 15, 22 y 23

Definición de Actividades y Profesiones No Financieras Designada (APNFD)
Recomendaciones sobre los Organismos Sin Fines de Lucro (OSFL’s), 4 de 9. Nuevas Tecnologías y otras medidas

Riesgo de lavado de dinero en las actividades vulnerables conforme a la Evaluación Nacional de Riesgos (ENR)

Qué es un riesgo
Riesgos asociados a los sujetos obligados en las actividades vulnerables
Riesgos de lavado de dinero derivados de amenazas y vulnerabilidades estructurales

Actividades vulnerables en el contexto mexicano

Actividades vulnerables de acuerdo con la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita (LFPIORPI)

Identificación de clientes y usuarios
Integración de expedientes
Información sobre su actividad u ocupación (en el caso de relación de negocio)
Existencia del dueño beneficiario
Resguardo de información
Facilidades para la visita de verificación
Representante encargado de cumplimiento (para las personas morales)
Abstenerse de llevar a cabo la operación
Aviso de 24 horas

Tipologías aplicables a las actividades vulnerables
Consulta de listas como mecanismo de prevención
Obligaciones de quienes realizan actividades vulnerables
Umbrales de identificación
Visitas de verificación y su procedimiento conforme a la LFPIORPI

Normativa interna del Sistema de Administración Tributaria (SAT)

Modulo 3. Responsabilidad jurídica y sanciones

La responsabilidad jurídica en el ámbito administrativo y penal de las actividades vulnerables en México

Estudio de la legislación mexicana y de las sanciones del GAFI

LFPIORPI
Reglamento de la LFPIORPI
Sanciones del GAFI

Sanciones administrativas y penales
Análisis del tipo penal de operaciones con recursos de procedencia ilícita
Etapas del lavado de dinero: colocación, estratificación e integración
Análisis del tipo penal de financiamiento al terrorismo
Medios de defensa ante sanciones administrativas

Recurso de revisión
Juicio de nulidad

Responsabilidad penal de las personas jurídicas
Extinción de dominio

Modulo 4. Manual de cumplimiento

Los manuales de cumplimiento

Los elementos del manual de cumplimiento y su implementación en México

Ética profesional de quienes realizan actividades vulnerables
Secreto profesional
Aplicación del Código de ética en la práctica profesional

Simulador

El temario está alineado a lo publicado por la UIF y puede ajustarse en caso de que la autoridad cambie los temas de certificación.

Exposición

C.P.C.,P.C.FI.,P.C.PLD. y L.D. Silvia Rosa Matus de la Cruz

Socia en PLD en BHRMX

L.D. Karen Rueda Calvo

Gerente de Área Legal en ORDUX

C.P.C. y P.L.D. José Antonio Gutiérrez Andonegui

Socio en IURA-CPA Consulting, S.C.

Coordinación

Mtra. y L.D. Luz Berenice Trujillo Mendieta

Socia PLD y Cumplimiento en Bsolver, S.C.

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Público general $34,621.00
Asociado $26,114.00
Colaborador de asociado $29,438.00

Inscripciones cerradas Consultar oferta

Martes 2 de julio de 2024 al jueves 19 de septiembre de 2024

Martes y jueves de 18:00 a 21:00 horas

Online

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Contacto

aanguiano@colegiocpmexico.org.mx

Tel. 55 1105 1900 Ext. 1925

*Para aplicar los descuentos, comunícate al 55 1105 1925 o escribe a diplomados@colegiocpmexico.org.mx
Los descuentos y las promociones no son acumulables.

Bosque de Tabachines 44, Fracc. Bosques de las Lomas, Alcaldía Miguel Hidalgo, C.P. 11700, Ciudad de México.

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