Diplomado en PLD para la certificación de la UIF

Tema PLD/Ética

NDPC 66

Fortalece tus conocimientos en la LFPIORPI para reducir riesgos mientras cumples con las obligaciones en materia de prevención según las autoridades.

Objetivo

Al finalizar el diplomado, el participante aplicará los conocimientos, procedimientos y criterios normativos en materia de prevención e identificación de operaciones con recursos de procedencia ilícita, en el contexto de las actividades vulnerables y las funciones de cumplimiento en conformidad con lo establecido en la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita (LFPIORPI), para asegurar el adecuado cumplimiento de las obligaciones legales y regulatorias en su ejercicio profesional.

Dirigido a

Responsables del cumplimiento de las obligaciones establecidas en la LFPIORPI, auditores, contadores públicos, abogados, administradores, actuarios, economistas y profesionales interesados en certificarse ante la UIF.

Temario

Módulo 1. Conceptos generales y marco internacional en la lucha contra el Lavado de Dinero: evaluación mutua, convenciones internacionales de PLD/FT y corrupción

La prevención del lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
Generalidades y conceptos del Lavado de Dinero y el Financiamiento al Terrorismo (PLD/FT)
Directrices internacionales en materia de PLD/FT
El Grupo de Acción Financiera (GAFI), sus 40 recomendaciones y la metodología de evaluación
- Análisis situacional de México frente a los estándares del GAFI: evaluaciones mutuas
Generalidades de las convenciones internacionales de las que México es parte y que guardan relación con el lavado de dinero
- Convención de las Naciones Unidas contra el tráfico ilícito de estupefacientes y sustancias psicotrópicas: Convención de Viena
- Convención de las Naciones Unidas contra la delincuencia organizada transnacional: Convención de Palermo
- Convención de las Naciones Unidas contra la corrupción: Convención de Mérida
Normativa nacional del régimen de prevención de PLD/FT

Módulo 2. Actividades vulnerables

Actividades vulnerables
- Qué es una actividad vulnerable
Las actividades vulnerables desde la visión del GAFI y las recomendaciones: 8, 15, 22 y 23
- Definición de Actividades y Profesiones No Financieras Designadas (APNFD)
- Recomendaciones sobre los Organismos Sin Fines de Lucro (OSFL): 4 de 9
- Nuevas tecnologías y otras medidas
El riesgo de Lavado de Dinero en las actividades vulnerables conforme a la Evaluación Nacional de Riesgos (ENR)
- Qué es un riesgo
- Riesgos asociados a los sujetos obligados en las actividades vulnerables
- Riesgos del Lavado de Dinero derivados de amenazas y vulnerabilidades estructurales
Las actividades vulnerables en el contexto mexicano
- Las actividades vulnerables de acuerdo con la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita (LFPIORPI)
  - Identificación de clientes y usuarios
  - Integración de expedientes
  - Información sobre su actividad u ocupación: en el caso de relación de negocio
  - Existencia del dueño beneficiario
  - Resguardo de información
  - Brindar facilidades para la visita de verificación
  - Representante encargado de cumplimiento: para las personas morales
  - Abstenerse de llevar a cabo la operación
  - Aviso de 24 horas
- Tipologías aplicables a las actividades vulnerables
- Consulta de listas como mecanismo de prevención
- Obligaciones de quienes realizan actividades vulnerables
- Umbrales de identificación
- Visitas de verificación y su procedimiento conforme a la LFPIORPI
Normativa interna del Sistema de Administración Tributaria (SAT)

Módulo 3. Responsabilidad jurídica y sanciones: la responsabilidad jurídica en el ámbito administrativo y penal de las actividades vulnerables en México

Estudio de la legislación mexicana y de las sanciones del GAFI
- LFPIORPI
- Reglamento de la LFPIORPI
- Sanciones del GAFI
Sanciones administrativas y penales
Análisis del tipo penal de operaciones con recursos de procedencia ilícita
Etapas del lavado de dinero: colocación, estratificación e integración
Análisis del tipo penal de financiamiento al terrorismo
Medios de defensa ante sanciones administrativas
- Recurso de revisión
- Juicio de nulidad
Responsabilidad penal de las personas jurídicas
Extinción de dominio

Módulo 4. Manual de cumplimiento

Los manuales de cumplimiento
- Los elementos del manual de cumplimiento y su implementación en México

SIMULADOR

El temario está alineado a lo publicado por la UIF y puede ajustarse en caso de que la autoridad cambie los temas de certificación.

Exposición

C.P. Héctor Gustavo González Alamilla

C.P. y C. UIF-PLD Alejandro Méndez Rueda

Consultor independiente

L.D. Karen Rueda Calvo

Gerente de Área Legal en ORDUX

L.C. Mayela Isabel Camiña Cervantes Gerente Fiscal en Ordux Tax & Consulting

Julio César Maya González Socio Director en PLD Soluciones Integrales

Coordinación

Mtra., PLD. y L.D. Luz Berenice Trujillo Mendieta

Socia PLD y Cumplimiento en Bsolver, S.C.

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Público general $33,147.00
Asociado $25,002.00
Colaborador de asociado $28,185.00

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Lunes 27 de abril de 2026 al miércoles 1 de julio de 2026

Lunes y miércoles de 18:00 a 21:00 horas

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