Diplomado en PLD para la certificación de la UIF

Tema PLD/Responsabilidad Profesional

NDPC 66

Fortalece tus conocimientos en la LFPIORPI para reducir riesgos y cumplir con las obligaciones en PLF según la UIF y otras autoridades.

Objetivo

Al finalizar el diplomado, el participante aplicará los conocimientos, procedimientos y criterios normativos en materia de prevención e identificación de operaciones con recursos de procedencia ilícita, en el contexto de las actividades vulnerables y las funciones de cumplimiento en conformidad con lo establecido en la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita (LFPIORPI), para asegurar el adecuado cumplimiento de las obligaciones legales y regulatorias en su ejercicio profesional.

Dirigido a

Responsables del cumplimiento de las obligaciones establecidas en la LFPIORPI, auditores, contadores públicos, abogados, administradores, actuarios, economistas y profesionales interesados en certificarse ante la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF).

Temario

Módulo 1. Conceptos generales y marco internacional en la lucha contra el lavado de dinero: evaluación mutua, convenciones internacionales de PLD/FT y corrupción

Prevención del lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
Generalidades y conceptos del lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo (PLD/FT)
Directrices internacionales en materia de PLD/FT
El Grupo de Acción Financiera (GAFI), sus 40 recomendaciones y metodología de evaluación
- Análisis situacional de México frente a los estándares del GAFI: evaluaciones mutuas
Generalidades de las convenciones internacionales de las que México forma parte y que guardan relación con el lavado de dinero
- Convención de la Organización de Naciones Unidas (ONU) contra el tráfico ilícito de estupefacientes y sustancias psicotrópicas: Convención de Viena
- Convención de la ONU contra la delincuencia organizada transnacional: Convención de Palermo
- Convención de la ONU contra la corrupción: Convención de Mérida
Normativa nacional del régimen de prevención de PLD/FT

Módulo 2. Actividades vulnerables

Actividades vulnerables
- ¿Qué es una actividad vulnerable?
Actividades vulnerables desde la visión del GAFI y las recomendaciones 8, 15, 22 y 23
- Definición de Actividades y Profesiones No Financieras Designadas (APNFD)
- Recomendaciones sobre los Organismos Sin Fines de Lucro (OSFL): 4 de 9
- Nuevas tecnologías y otras medidas
Riesgo de lavado de dinero en las actividades vulnerables conforme a la Evaluación Nacional de Riesgos (ENR)
- ¿Qué es un riesgo?
- Riesgos asociados a los sujetos obligados en las actividades vulnerables
- Riesgos del lavado de dinero derivados de amenazas y vulnerabilidades estructurales
Actividades vulnerables en el contexto mexicano
- Actividades vulnerables de acuerdo con la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita (LFPIORPI)
  - Identificación de clientes y usuarios
  - Integración de expedientes
  - Información sobre su actividad u ocupación: en el caso de relación de negocio
  - Existencia del dueño beneficiario
  - Resguardo de información
  - Brindar facilidades para la visita de verificación
  - Representante encargado de cumplimiento: para las personas morales
  - Abstenerse de llevar a cabo la operación
  - Aviso de 24 horas
- Tipologías aplicables a las actividades vulnerables
- Consulta de listas como mecanismo de prevención
- Obligaciones de quienes realizan actividades vulnerables
- Umbrales de identificación
- Visitas de verificación y su procedimiento conforme a la LFPIORPI
Normativa interna del Sistema de Administración Tributaria (SAT)

Módulo 3. Responsabilidad jurídica y sanciones: la responsabilidad jurídica en el ámbito administrativo y penal de las actividades vulnerables en México

Estudio de la legislación mexicana y de las sanciones del GAFI
- LFPIORPI
- Reglamento de la LFPIORPI
- Sanciones del GAFI
Sanciones administrativas y penales
Análisis del tipo penal de operaciones con recursos de procedencia ilícita
Etapas del lavado de dinero: colocación, estratificación e integración
Análisis del tipo penal de financiamiento al terrorismo
Medios de defensa ante sanciones administrativas
- Recurso de revisión
- Juicio de nulidad
Responsabilidad penal de las personas jurídicas
Extinción de dominio

Módulo 4. Manual de cumplimiento

Manuales de cumplimiento
- Elementos del manual de cumplimiento y su implementación en México

Simulador

El temario está alineado a lo publicado por la UIF y puede ajustarse en caso de que la autoridad cambie los temas de certificación.

Exposición

C.P. Susana Mejía Balcázar

Especialista en Compliance en Institución Financiera

L.C. y P.C.P.L.D. Alma Luz Alcántara González

Consultora independiente

Héctor Gustavo González Alamilla

C.P. Alejandro Méndez Rueda

Consultor independiente

Julio César Maya González

Socio Director en PLD Soluciones Integrales

L.D. y P.C.PLDA. Karen Rueda Calvo

Gerente de Área Legal en ORDUX

L.C. y P.C.PLDA. Mayela Isabel Camiña Cervantes

Gerente Fiscal en Ordux Tax & Consulting

Coordinación

Mtra., PLD. y L.D. Luz Berenice Trujillo Mendieta

Socia PLD y Cumplimiento en Bsolver, S.C.

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Público general $33,147.00
Asociado $25,002.00
Colaborador de asociado $28,185.00

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Martes 29 de septiembre de 2026 al jueves 3 de diciembre de 2026

Martes y jueves de 18:00 a 21:00 horas

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