Diplomado en PLD para la certificación de la CNBV

Tema PLD/Responsabilidad Profesional

NDPC 88

Diplomado registrado ante la STPS

Fórmate como especialista en PLD u oficial de cumplimiento y prepárate para presentar el examen de certificación de la CNBV.

Objetivo

Adquirir los conocimientos necesarios en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo, así como la regulación aplicable, que permitan acreditar el examen de certificación por parte de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Dirigido a

Oficiales de cumplimiento, auditores, contadores públicos, abogados, administradores, actuarios, economistas y profesionales interesados en certificarse ante la CNBV.

Temario

Módulo 1. Conceptos generales del lavado de dinero y estándares internacionales contra el lavado de activos y el financiamiento al terrorismo

Antecedentes de la lucha contra el lavado de dinero
Concepto general y etapas del lavado de dinero
- Convenciones internacionales
Antecedentes del marco normativo en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
Delito de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo (Código Penal Federal mexicano)
- Agravantes
Ceguera intencional
Delitos precedentes y dinero sucio
Etapas de lavado de dinero
Organismos internacionales
- Organización de las Naciones Unidas
- Comité de Supervisión Bancaria de Basilea
- Grupo Wolfsberg
- Grupo Egmont
- Grupo de Acción Financiera
  - Funciones y tareas
  - Composición y participación
  - Organismos regionales
  - 40 recomendaciones
Diferencias entre lavado de dinero y financiamiento al terrorismo

Módulo 2. Marco nacional y fintech

Régimen de prevención
Marco normativo
Régimen nacional de prevención de lavado de dinero y combate de financiamiento al terrorismo
- Organismos de regulación
- Organismos de supervisión
- Combate
- Impartición de justicia
Supervisión prudencial y en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
Entidades supervisadas y el marco normativo que le aplica
Facultades de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
Unidad de Inteligencia Financiera
Supervisión prudencial
Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV)
- Ley
- Facultades
- Visitas
Disposiciones de carácter general aplicables
- Obligaciones entidades reguladas en materia de prevención de lavado de dinero
- Sanciones administrativas y penales
Fintech
- Descripción del sector fintech
- Ley Fintech

Módulo 3. Tipologías

Concepto
¿Para qué sirven las tipologías?
Tipologías internacionales
Tipologías nacionales
- Tipologías UIF 2009
- Tipologías UIF 2016
- Casos recientes
- Tipologías aplicables a las actividades vulnerables

Modulo 4. EBR metodología de evaluación de riesgos, ENR 2020, grado de riesgo de cliente

Conceptos fundamentales
Contexto internacional (Guía EBR GAFI y Comité de Basilea)
Metodología de evaluación de riesgos
- Diseño: Identificación de elementos de riesgo e indicadores, medición de los riesgos, mitigantes
- Implementación
- Valoración
Prevención y detección de operaciones con recursos de procedencia ilícita derivados de actos de corrupción
- Contexto internacional
- Contexto nacional
- Medidas aplicables a PEP nacionales y actividades vulnerables
- Factores de riego indicativos en una posible operación inusual
Prevención y detección de operaciones relacionadas con el financiamiento al terrorismo
- Contexto internacional
- Contexto nacional
- Escenarios de riesgo de financiamiento al terrorismo
Evaluación Nacional de Riesgos
Grado de riesgo de cliente, matriz de riesgo de cliente

Módulo 5. Auditoría y supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Lineamientos del informe de auditoría
Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Módulo 6. Actividades vulnerables

Conceptos básicos de las actividades vulnerables
Obligaciones de quienes realizan actividades vulnerables
Análisis de las actividades vulnerables
Obligaciones de las actividades vulnerables
Sanciones
Autoridades conforme a la LFPIORPI y sus facultades

Módulo 7. Actualizaciones al temario 2023-1 por la autoridad, guía anticorrupción, sesión de repaso antes del examen simulador

Módulo 8. Ética profesional

Los temas están alineados a lo publicado por parte de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, y pueden modificarse en caso de que la autoridad cambie los temarios de certificación.