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Enfoque Basado en Riesgos y función de contraloría

Tema General PLD

NDPC 2 2

El EBR deja de ser un tema de cumplimiento aislado para ser un elemento central de la contraloría ante las modificaciones regulatorias de PLD.

Este curso permite entender cómo el Enfoque Basado en Riesgo (EBR) impacta directamente la función de contraloría para transformar el cumplimiento en una herramienta estratégica para: identificar riesgos reales del negocio, fortalecer el control interno, anticipar observaciones regulatorias, proteger la operación, la reputación y la sostenibilidad de la empresa.

Nivel básico.

Evento dirigido a cualquier público interesado, sin necesidad de conocimientos previos en la materia.

Temario

Contexto estratégico: Enfoque Basado en Riesgos (EBR), regulación y contraloría
- Evolución del régimen PLD
- Rol del EBR en actividades vulnerables
- Cambios regulatorios recientes (Reglamento de la LFPIORPI)
- Nuevo paradigma: EBR obligatorio para actividades vulnerables
Metodología EBR aplicada a actividades vulnerables (aterrizada)
- Identificación
- Medición
- Mitigación
- Implementación
- Valoración con enfoque de contraloría
- Mapa de riesgos
- KPI
- Controles internos
Impacto en la función de contraloría
- Gobierno corporativo
  - Comité vs. contraloría
  - Responsabilidad de la información
- Control interno
  - Integración con COSO
  - PLD como riesgo operativo
- Procesos críticos
  - Onboarding
  - Facturación (69-B)
  - Manejo de efectivo
  - Relación con clientes
Riesgos clave para actividades vulnerables (visión práctica)
- Tipos de riesgo
  - Uso indebido de estructuras
  - Simulación de operaciones
  - Factureras (69-B)
  - Intermediación de recursos
  - Riesgo reputacional
Caso práctico
- Identificar riesgos
- Asignar ponderación
- Determinar el riesgo residual
- Traducir el riesgo a controles internos

Exposición

024742

L.C.P. Guillermo Álvaro Ruíz Ramírez

Socio en FCC-Consultants

026272

Mtro., L.C. Alejandro Alarcón Velázquez

Contraloría en Tecnología e Inversión Inmobiliaria, S.A.P.I. de C.V.

Coordinación

000725

C.P., M.A. y PC.PLDA. Sergio Sánchez Arciniega

Socio en AGR Strategy

Participa online

Público general $2,312.00
Asociado $1,596.00
Colaborador de asociado $1,965.00
Otros colegios IMCP $1,596.00

Evento concluido Consultar oferta

Viernes 11 de septiembre de 2026

16:00 a 20:00 horas

Online

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Bosque de Tabachines 44, Fracc. Bosques de las Lomas, Alcaldía Miguel Hidalgo, C.P. 11700, Ciudad de México.

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