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Criterios para elaborar manuales de cumplimiento en PLD

Tema PLD

NDPC 6

10% de descuento hasta 2 días previos al evento

Reconoce las funciones del manual de cumplimiento en materia de PLD para la protección estratégica de operaciones en empresas.

Este curso busca desarrollar conocimientos clave en los participantes dentro de las nuevas disposiciones oficiales en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo, emitidas por la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF) y el Servicio de Administración Tributaria (SAT). Dichas disposiciones refuerzan la obligación de contar con un manual de cumplimiento actualizado, alineado al artículo 18 de la LFPIORPI y sus fracciones VII, IX y X, que establecen criterios sobre el Enfoque Basado en Riesgos (EBR), la capacitación del personal y el uso de sistemas automatizados de monitoreo.

Nivel intermedio.

Para un mejor aprovechamiento del contenido de este evento, es necesario contar con conocimientos fundamentales previos sobre los tópicos a tratar.

Temario

Martes 7 de julio

Fundamentos legales y normativos
- Contexto internacional: GAFI y enfoque basado en riesgos
- Marco jurídico mexicano: LFPIORPI, reglamento y reglas de carácter general
- Obligaciones principales: avisos, identificación, conservación de información, manual de cumplimiento
Estructura del manual de cumplimiento
- Contenido mínimo exigido por el artículo 18 de la LFPIORPI
- Roles y responsabilidades: oficial de cumplimiento, auditoría interna
- Procedimientos de identificación y monitoreo de clientes
Enfoque basado en riesgos
- Metodologías de segmentación de clientes y operaciones
- Matrices de riesgo: criterios, ponderaciones y ejemplos prácticos
- Documentación y evidencia para auditorías

Miércoles 8 de julio

Procedimientos operativos y avisos
- Protocolos para operaciones en efectivo y transferencias
- Elaboración y envío de avisos a la UIF/SAT
- Conservación de expedientes y controles internos
Capacitación y auditoría interna
- Programas de capacitación anual obligatoria
- Evaluaciones y retroalimentación
- Auditorías internas: alcance, periodicidad y reportes
Taller práctico y casos de estudio
- Ejercicio: diseño de un índice modelo de manual PLD
- Análisis de casos reales de sanciones y mejores prácticas
- Retroalimentación grupal y conclusiones

Exposición

C.P. Alejandro Méndez Rueda

Consultor independiente

Coordinación

L.D. y P.C.PLDA. Karen Rueda Calvo

Gerente de Área Legal en ORDUX

Participa online

Público general $3,468.00
Asociado $2,394.00
Colaborador de asociado $2,948.00
Otros colegios IMCP $2,394.00

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Martes 7 de julio al miércoles 8 de julio de 2026

16:00 a 19:00 horas

Online

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