Este acervo contiene material de investigación, publicaciones, participaciones en medios y otros contenidos técnicos generados por las comisiones de trabajo del Colegio de Contadores Públicos de México.
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ene26
Auditoría de PLD y combate del financiamiento al terrorismo
Tema
NDPC
Entérate de la importancia de la PLD y FT, así como las medidas a implementar para su correcto cumplimento.
Temario
Normatividad para el auditor
Obligaciones y responsabilidades
Funciones del oficial de cumplimiento y su relación con la auditoría de Prevención de Lavado de Dinero (PLD)
Diseño de metodología de revisión
Planeación de la revisión
Análisis del enfoque basado en riesgos
Auditoría y evaluación de los sistemas automatizados de PLD y del Financiamiento al Terrorismo (FT)
Programa de auditoría y procedimientos de revisión
Reglas y contenido del informe de cumplimiento en materia de PLD
Plan de seguimiento de resultados y remediación de hallazgos