Preparación para el examen de certificación de la UIF en actividades vulnerables

La prevención de lavado de dinero es mucho más que la presentación de avisos, nuestros ponentes son un referente en la materia, tanto en el sector público como privado, que te ayudarán a entender el mundo de las actividades vulnerables.

Temario

Directrices internacionales y la normativa nacional

Generalidades y conceptos del lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
Las directrices de carácter internacional en materia de PLD y FT
El Grupo de Acción Financiera: sus 40 recomendaciones y los 11 resultados inmediatos; GAFILAT Y GAFIC
- Análisis situacional de México respecto a los parámetros del GAFI
Convenciones internacionales de las que México forma parte sobre PLD, FT y lucha contra la corrupción
Normativa nacional al régimen de PLD y FT
Nomativa interna del Sistema de Administración Tributaria
Atribuciones de la Unidad de Inteligencia Financiera
Actividades vulnerables y su análisis de riesgo
- Qué es un análisis de riesgo
- Las actividades vulnerables desde la visión del GAFI y las recomendaciones 8, 15, 22 y 23

Identificación y análisis de las actividades vulnerables y los análisis de riesgo

Análisis de riesgos
Tipologías aplicables a las actividades vulnerables
Análisis del tipo penal de ORPI
Responsabilidad penal de las personas jurídicas
Extinción de dominio
Las actividades vulnerables en el contexto mexicano
- Las actividades vulnerables de acuerdo a la LFPIORPI
- Identificación de clientes y usuarios
- Información sobre su actividad u ocupación
- Existencia del dueño beneficiario
- Resguardo de la información
- Brindar facilidades para la visita de verificación
- Representante encargado de cumplimiento
- Abstenerse de llevar a cabo la operación
- Aviso de 24 horas
Consulta de listas como mecanismo de prevención
Obligaciones de quienes realizan actividades vulnerables
Umbrales de identificación
Umbrales de aviso

Responsabilidad administrativa y penal de las personas que realizan una actividad vulnerable

La responsabilidad jurídica en el ámbito administrativo y penal de las actividades vulnerables en México
- Estudio de la legislación mexicana y sanciones del GAFI
- Sanciones administrativas y penales
- Visitas de verificación y medios de defensa
Los manuales de cumplimiento, la ética profesional y el deber jurídico como elementos para prevenir el lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
- Manuales de cumplimiento
- Secreto profesional
- Ética profesional de quienes realizan actividades vulnerables
Simulador del exámen

Expositores

L.C.P. Guillermo Álvaro Ruíz Ramírez QA de cumplimiento en CI Banco

Socio fundador de Financial Crime Compliance Consultants, firma especializada de temas de PLD y sanciones.

L.C. y P.C.P.L.D. Alma Luz Alcántara González Socia en PLD Infoasistencia SAPI

Ha participado en auditorías de PLD en diversas entidades del sector financiero, así como para aquellas empresas que realizan actividades vulnerables.

L.F.B. Daniel Alberto Ortíz de Montellano Velázquez Gerente de KPMG Cárdenas Dosal

Cuenta con 9 años de experiencia profesional, tanto en México y como en el extranjero, en funciones de oficial de cumplimiento y en servicios de Forensic. Ha liderado y participado en proyectos de análisis de brechas y desarrollo de programas de cumplimiento de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo. También ha realizado investigación de fraudes y cumplimiento normativo en materia de anticorrupción, así como administración de riesgos de fraude y análisis forense de datos. Actualmente forma parte de la Comisión T. de Prevención de Lavado de Dinero y la Comisión T. de Tecnologías Financieras y Emergentes del Colegio.

L.D. Mayleth Ortiz Martinez Directora General de Mayort Consultores

Especialista en prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita con más de 10 años de experiencia en el sector financiero. Oficial de cumplimiento y auditora certificada en PLD/ FT por la CNBV.

C.P.C. y P.C.P.L.D. David Henry Foulkes Woog Socio en FWW Global

Actualmente es presidente de la Comisión Nacional de PLD del IMCP. Ha sido expositor en diversos Colegios de Contadores Públicos de la República Mexicana en temas de PLD.

L.C.P.C. y L.D. Angélica María Ruíz López Directora en Impulsa Patrimonial Asesoría Legal y Fiscal

Desempeñó como vicepresidente de la Comisión de Prevención de Lavado de Dinero de la Región Centro Occidente del 2017 al 2018.

L.S.C.A. Juan Carlos Cervantes Cordova Asesor independiente

Consultor en materia de prevención de crimen financiero. Ha entrenado a más de 60 oficiales de cumplimiento y auditores en materia de PLD/FT.

L.S.C.A. Guillermo Álvaro Ruiz Ramírez QA de cumplimiento en CI Banco

Socio fundador de Financial Crime Compliance Consultants, firma especializada de temas de PLD y sanciones.

Mtro. Dann Jafet Infante Villavicencio Fiscal en jefe de la Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio en la Fiscalía General de la República

En el sector público se ha desempeñado en la Dirección General de Responsabilidades Administrativas a los Recursos Federales en Estados y Municipios; en la Dirección General Adjunta de Apoyo Técnico Jurídico de la Subprocuraduría de Control Regional Procedimientos Penales y Amparo; en la Subdelegación de Procedimientos Especiales de la Delegación en la Ciudad de México; como agente del Ministerio Público de la Federación en la Unidad de Extinción de Dominio.

L.D. Cynthia Escoffie Caballero Administrador Único de Escoffie Soluciones Asertivas y Creativas

Certificada por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, así como por la Asociación de Especialistas Certificados en Gestión de Riesgos como especialista en prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo. Cuenta con más de 10 años de experiencia en el sector privado como consultora, auditora certificada y capacitadora; además también ha sido ponente e impartido cursos relacionados a la materia de la prevención de lavado de dinero para instituciones del sector financiero y para el Colegio de Contadores Públicos de México, donde también es vicepresidente de la Comisión T. de Prevención de Lavado de Dinero.

L.D. Iliana de la Luz Gómez Gutierrez Gerente de actividades vulnerables en Productividad Asistentes Administrativos y Marcelo De los Santos y Cía.

Colaboró en el área jurídica en Grupo Central Leasing y ejerció como oficial de cumplimiento. En el sector público participó como abogada tributario en el Servicio de Administración Tributaría.

Mtro. Edgar Mauricio Castillo Gerente de cumplimiento de obligaciones en materia de actividades vulnerables en el despacho Grupo HL Consultores

Ha colaborado por 15 años en el Servicio de Administración Tributaria con cargos como: jefe de departamento de análisis técnico fiscal, subadministrador de normatividad de auditoría fiscal, entre otros. Como parte de sus funciones él: coordinó a nivel nacional las verificaciones administrativas en materia de actividades vulnerables, capacitó a personal de las administraciones desconcentradas y supervisó la integración de asuntos de los contribuyentes considerados como EFOs y EDOs.

L.D. David García Antonio CYD Consultores en Riesgos Patrimoniales

Profesor del Diplomado para obtener la Certificación en Materia de PLD y FT, y del Diplomado para obtener la Certificación en PLD para AV, que imparten el Colegio de Contadores Públicos de México y el IEE.

L.D. Raúl Joel Díaz Pérez Socio director en ZCD & Asociados

Oficial de cumplimiento, certificado por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores. Durante 25 años ha colaborado en el sector público, en instituciones como: Servicio de Administración Tributaria y la Procuraduría Fiscal de la Federación, particularmente en asuntos jurídicos relacionados con las actividades vulnerables. Ha participado en diversos foros como: Primer congreso nacional en prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo o el Octavo congreso AMFE en Acapulco.

L.S.C.A. Silvia Rosa Matus de la Cruz Consultora Independiente

Expresidenta de la Comisión de Prevención de Lavado de Dinero y Anticorrupción del IMCP. Su amplia experiencia en actividades vulnerables la comparte a través de cursos que imparte en diversos Colegios de la República Mexicana.

C.P. Edmundo Romero Gerente de operaciones AML en FCC Consultants

Laboró en Mancera, EY México como auditor externo. Especialista en diseño y prueba de controles, fue champion de Data Analytics. En FCC-Consultants participa en diversos sectores principalmente en sector bancario, Fintech, transmisores de dinero, Sofomes, actividades vulnerables, entre otros.