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Auditoría de PLD y combate del financiamiento al terrorismo

La auditoría es un elemento indispensable para la prevención del delito de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, es por ello que la revisión de cumplimiento es pilar dentro del modelo de Prevención de Lavado de Dinero y Combate al Financiamiento al Terrorismo. Para las entidades del sistema financiero es obligatorio realizarla conforme a los lineamientos para la emisión del informe anual de auditoría. Conoce cómo elaborar la auditoría y presentarla ante la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Temario

Normatividad para el auditor
Obligaciones y responsabilidades del auditor y auditado
Planeación de la auditoría
Diseño de la metodología de la revisión
Programa de auditoría y procedimientos de revisión
Análisis del enfoque basado en riesgos
El oficial de cumplimiento: sus funciones y su participación en la auditoría
Evaluación a los sistemas automatizados
Lineamientos y contenido del informe de auditoría
Plan de seguimiento de resultados y remediación de hallazgos

Exposición

025630

L.D. Cynthia Escoffie Caballero

Administrador Único en Escoffie Soluciones Asertivas y Creativas, S. de R.L.

Coordinación

008877

C.P.C. José Braulio Manuel Pérez Hernández

Socio Independiente

022666

L.C. y P.C.P.L.D. Alma Luz Alcántara González

Consultora independiente

Participa online

Público general $2,579.00
Asociado $1,782.00
Colaborador de asociado $2,195.00

Evento concluido Consultar oferta

Lunes 9 de noviembre al martes 10 de noviembre de 2020

09:00 a 12:00 horas

Online

Bosque de Tabachines 44, Fracc. Bosques de las Lomas, Alcaldía Miguel Hidalgo, C.P. 11700, Ciudad de México.

Membrecía

Capacitación

Universidades

Sala de prensa

Biblioteca

El Colegio

Registro ante la STPS como Agente Capacitador Externo CCP-490627-VA5-0013