Objetivo
Adquirir los conocimientos necesarios en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo, y la regulación aplicable en materia de cumplimiento que permita acreditar el examen de certificación en materia de PLD de la UIF.
Dirigido a
Personas físicas que realizan actividades vulnerables y responsables del cumplimiento de obligaciones establecidas en la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita.
Temario
Módulo 1. Conceptos generales y marco internacional en la lucha contra el lavado de dinero
- Generalidades y conceptos del lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
- Directrices de carácter internacional en materia de PLD y FT
- Grupo de Acción Financiera, sus 40 recomendaciones y 11 resultados inmediatos; GAFILAT y GAFIC
- Análisis situacional de México respecto a los parámetros del GAFI
- Convenciones Internacionales de las que México forma parte sobre la PLD y FT y lucha contra la corrupción
- Normativa nacional al régimen de PLD y FT
Módulo 2. Actividades vulnerables y análisis de riesgo
- Actividades vulnerables y análisis de riesgo
- ¿Qué es un análisis de riesgo?
- Actividades vulnerables desde la visión del GAFI y las recomendaciones 8, 15, 22 y 23
- Análisis de riesgos
- Las actividades vulnerables en el contexto mexicano y obligaciones de las Actividades Vulnerables
- Normativa Interna del Sistema de Administración Tributaria
- Atribuciones de la Unidad de Inteligencia Financiera
Módulo 3. Responsabilidad jurídica y sanciones
- Responsabilidad jurídica en el ámbito administrativo y penal de las actividades vulnerables en México
- Estudio de la legislación mexicana y sanciones del GAFI
- Sanciones administrativas y penales
- Análisis del tipo penal de ORPI
- Medios de defensa
Módulo 4. Manual de cumplimiento
- Manuales de cumplimiento, ética profesional y deber jurídico como elementos para prevenir el lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
- Manuales de cumplimiento
- Ética profesional de quienes realizan actividades vulnerables
- Secreto profesional
Módulo 5. Otros marcos normativos
- Responsabilidad penal de las personas jurídicas
- Extinción de dominio
Módulo 6. Ética profesional
El temario está alineado a lo publicado por la UIF y pueden ajustarse en caso de que la autoridad cambie los temas de certificación.
