Diplomado PLD para certificación de la CNBV

Tema Fiscal/PLD

NDPC 84

Fórmate como especialista en PLD u oficial de cumplimiento y prepárate para presentar el examen de certificación de la CNBV.

Objetivo

Adquirir los conocimientos necesarios en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo, así como la regulación aplicable que permitan acreditar el examen de certificación por parte de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Dirigido a

Oficiales de cumplimiento, auditores, contadores públicos, abogados, administradores, actuarios, economistas y profesionales interesados en certificarse ante la CNBV.

Temario

Módulo 1. Conceptos generales del lavado de dinero y estándares internacionales contra el lavado de activos y el financiamiento al terrorismo

Antecedentes de la lucha contra el lavado de dinero
Concepto general y etapas del lavado de dinero
- Convenciones internacionales
Antecedentes del marco normativo en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
Delito de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo (Código penal federal mexicano)
- Agravantes
Ceguera intencional
Delitos precedentes y dinero sucio
Etapas de lavado de dinero
Organismos Internacionales
- ONU
- Comité de Supervisión Bancaria de Basilea
- Grupo Wolfsberg
- Grupo Egmont
- Grupo de Acción Financiera
  - Funciones y tareas
  - Composición y participación
  - Organismos regionales
  - 40 recomendaciones
Diferencias entre lavado de dinero y financiamiento al terrorismo

Módulo 2. Marco nacional

Régimen de prevención
Marco normativo
Régimen nacional de prevención de lavado de dinero y combate de financiamiento al terrorismo
- Organismos de regulación
- Organismos de supervisión
- Combate
- Impartición de justicia
Supervisión prudencial y en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
Entidades supervisadas y el marco normativo que le aplica
Facultades de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
Unidad de Inteligencia Financiera
Supervisión prudencial
CNBV
- Ley
- Facultades
- Visitas
Disposiciones de carácter general aplicables
- 10.1 Obligaciones entidades reguladas en materia de prevención de lavado de dinero
- 10.2 Sanciones administrativas y penales

Módulo 3. Fintech

Descripción del sector fintech
Ley Fintech

Módulo 4. Tipologías

Concepto
¿Para qué sirven las tipologías?
Tipologías internacionales
Tipologías nacionales
- Tipologías UIF 2009
- Tipologías UIF 2016
- Casos recientes
- tipologías aplicables a las actividades vulnerables

Modulo 5. EBR Metodología de Evaluación de Riesgos / ENR 2020 / Grado de Riesgo de Cliente

Conceptos fundamentales
Contexto internacional (Guía EBR GAFI y Comité de Basilea)
Metodología de evaluación de riesgos

Diseño: Identificación de elementos de riesgo e indicadores, medición de los riesgos, mitigantes
Implementación
Valoración

Prevención y detección de operaciones con recursos de procedencia ilícita derivados de actos de corrupción
- Contexto internacional
- Contexto nacional
- Medidas aplicables a PEP nacionales y actividades vulnerables
- Factores de riego indicativos en una posible operación inusual
Prevención y detección de operaciones relacionadas con el financiamiento al terrorismo
- Contexto internacional
- Contexto nacional
- Escenarios de riesgo de financiamiento al terrorismo
Evaluación Nacional de Riesgos
Grado de riesgo de cliente, matriz de riesgo de cliente

Módulo 6. Auditoría y supervisión de la CNBV

Lineamientos del informe de auditoría
Supervisión CNBV

Módulo 7. Actividades vulnerables

Conceptos básicos de las actividades vulnerables
Obligaciones de quienes realizan actividades vulnerables
Análisis de las actividades vulnerables
Obligaciones de las actividades vulnerables
Sanciones
Autoridades conforme a la LFPIORPI y sus facultades

Módulo 8. Ética profesional
Los temas están alineados a los publicados por parte de la CNBV y pueden cambiar en caso de que la autoridad cambie los temarios de certificación.