Este acervo contiene material de investigación, publicaciones, participaciones en medios y otros contenidos técnicos generados por las comisiones de trabajo del Colegio de Contadores Públicos de México.
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jul8
Compliance empresarial
Tema
NDPC
Adquiere los conocimientos prácticos sobre el marco conceptual operativo, la estructura de gobierno corporativo así como sus pilares y beneficios.
Temario
Principios de Gobierno Corporativo
Marco conceptual de gobierno corporativo
Corporate governance
Principios de la OCDE
El core de las estrategias del gobierno corporativo
Función de Compliance
En qué consiste la función de compliance
Cuáles son los principios que rigen la función de compliance en la empresa
Cuáles son los retos más importantes en la función de compliance
Qué relación tiene la función de compliance con otras áreas de la empresa
Cuáles son los principales riesgos asociados con la función de compliance
Sistemas de Gestión de Compliance (SGC)
Qué es el sistema de gestión de compliance y cuál es su funcionalidad
Principios de la gestión de compliance alineados a estrategias del gobierno corporativo
Pilares y beneficios de un buen corporate compliance
Marco conceptual del proceso funcional del sistema de gestión de compliance
Liderazgo y compromiso en la implantación de la función de compliance
Compliance officer como responsable de la ejecución del sistema de gestión de Compliance
Quién es un oficial de cumplimiento, su misión y visión
Principales funciones y pilares del oficial de cumplimiento
Éxito en la función del oficial de cumplimiento
Elementos de carácter necesario para que funcione la figura del compliance officer
Desafíos, trampas que debe evitar
Prevención y gestión de riesgos legales como la columna vertebral del sistema de gestión de Compliance
Identificación del contexto nacional e internacional de la empresa
Identificación, análisis, diagnóstico, mitigación y gestión de riesgos legales con enfoque basado en riesgo
Mapa de riesgos legales empresariales y su clasificación por grado de riesgo
Prevención y gestión de riesgos legales
Éxito en la gestión de riesgos legales
Planificación y programación en compliance
Automatización de los procesos en cumplimiento legal
Plataforma de procesos y control legal empresarial
Plataforma de compliance
Auditoria de Compliance
Auditorias legales en la empresa
Estructura del informe de auditoria
Criterios para la elaboración del informe de auditoría legal
Cualidades de un buen informe de auditoría legal
Etapas de auditoria de Compliance
Planeación de la auditoría de cumplimiento
Programa de auditoria de cumplimiento
Ejecución y obtención de evidencia
Resultados de auditoria de cumplimiento
Tips de reportes de Compliance ante el alto mando para la mejora continua
Aspectos importantes para un buen reporte de compliance
El informe de compliance se presenta ante los altos mandos que marcan las directrices de la empresa
Alcance de reporte de Compliance
Maneja la función de compliance información de calidad
Se distingue claramente entre no conformidades e incumplimientos
Existe un procedimiento de urgencia para reportar incumplimientos críticos
Caso real¿compliance por cuestiones éticas o no éticas o por cuestiones fuera de control en la empresa?