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Auditoría anual de PLD y FT para instituciones financieras y ejemplos prácticos

Evento en retransmisión

Tema PLD

NDPC 6

Conoce la importancia de las auditorías PLD y FT, y obtén las herramientas para su adecuada ejecución y evaluación según las DCG con casos prácticos.

Nivel avanzado.

El contenido de este evento está enfocado a profesionales con conocimientos y trayectoria amplia en los temas que se abordan.

Temario

Introducción (PLD/FT y DCG)
Importancia del auditor en materia de PLD/FT y requisitos
Consideraciones preliminares
Determinación del nivel de riesgo de la entidad
Planeación de la auditoría PLD/FT y programas de trabajo
Ejecución de la evaluación del nivel de cumplimiento
Lineamientos para la elaboración del informe
Secciones del informe de auditoría
Hallazgos, acciones correctivas y recomendaciones de mejora
Seguimiento a las observaciones y envío del informe

Exposición

025952

Julio César Maya González

Socio Director en PLD Soluciones Integrales

Coordinación

022666

L.C. y P.C.P.L.D. Alma Luz Alcántara González

Consultora independiente

027068

L.D. Víctor Manuel Peña Lizárraga

Gerente en FS Advisory Firm, S.C.

Participa online

Público general $2,196.00
Asociado $1,758.00
Colaborador de asociado $1,867.00

Evento concluido Consultar oferta

Martes 10 de diciembre al miércoles 11 de diciembre de 2024

16:00 a 19:00 horas

Online

Recibir más información

Bosque de Tabachines 44, Fracc. Bosques de las Lomas, Alcaldía Miguel Hidalgo, C.P. 11700, Ciudad de México.

Membrecía

Capacitación

Universidades

Sala de prensa

Biblioteca

El Colegio

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Registro ante la STPS como Agente Capacitador Externo CCP-490627-VA5-0013